取引の委託をしない旨の意思を表示した者に対して、再び勧誘すること。
取引勧誘時に担当者からの勧誘を断っているのに何度も勧誘されませんでしたか?取引期間中に断っているのに売買を強引にされませんでしたか?資金が無いから注文は出せないと言っているのに、執拗に入金を迫り売買をさせるなど。
転売又は買戻しにより取引を決済する意思表示をした委託者に対して、引き続きその取引を行うよう勧めること。
取引を止めると言った時に、「挽回しますからもう少しやらして下さい」「今決済すると危険です」「決済することは出来ません」など言われませんでしたか?
取引の注文を行う際に委託者が指示しなければならない事項について、委託者から指示を受けないで取引の注文を受けること。
取引期間中に担当者が勝手に注文を出して、後から報告を受けることはありませんでしたか?「売買しておきますから」「ガソリン○枚を注文しまた」など。
委託者からの指示を受けずに、無断で委託者の取引として取引をすること。(委託者が所定の日時までに委託証拠金を預託しなかった場合や商品取引所にとる取引の制限等、「準則」に定める場合を除きます。)
担当者が無断や勝手に売買したことはありませんでしたか?
取引の委託の勧誘を行うにあたって、勧誘を受けた者に迷惑を覚えさせるような時間帯や方法で勧誘すること。
仕事中にも関わらず、注文を出さなければ電話を切ってくれない状況はありませんでしたか?
委託者に対して、取引の単位を告げずに取引を勧誘すること
今まで取引したことが無い銘柄を勧められた時に、担当者はしっかりその銘柄の説明をしましたか?
委託者に対して、必ず利益があると誤解されるような断定的判断を提供して勧誘すること。
取引をスタートする時や取引中に担当者が「絶対儲かります」「必ず利益は保証します」など言われたことはありませんか?「いっぺんに決済することは出来ません」など言われませんでしたか?
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